各地級以上市市場監(jiān)管局，省藥品監(jiān)管局機關(guān)各處室、各直屬事業(yè)單位：
《廣東省藥品監(jiān)督管理局醫(yī)療器械注冊人、備案人延伸檢查管理規(guī)定》，經(jīng)廣東省藥品監(jiān)督管理局局務(wù)會審議和廣東省司法廳審查通過，現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
廣東省藥品監(jiān)督管理局
2023年7月5日
廣東省藥品監(jiān)督管理局醫(yī)療器械注冊人、備案人延伸檢查管理規(guī)定
第一章 總則
第一條 為了保證醫(yī)療器械質(zhì)量安全，保障人體健康和生命安全，促進醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)發(fā)展，根據(jù)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第739號）、《醫(yī)療器械注冊與備案管理辦法》（國家市場監(jiān)督管理總局令第47號）、《體外診斷試劑注冊與備案管理辦法》（國家市場監(jiān)督管理總局令第48號）、《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》（國家市場監(jiān)督管理局總局令第53號），結(jié)合我省實際，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱延伸檢查是指藥品監(jiān)督管理部門為綜合評價醫(yī)療器械注冊人、備案人（以下簡稱“注冊人、備案人”）質(zhì)量管理體系符合性和有效性，對為醫(yī)療器械的上市提供產(chǎn)品或服務(wù)的單位及個人開展的檢查活動。
第三條 本規(guī)定適用于廣東省各級藥品監(jiān)督管理部門開展的醫(yī)療器械領(lǐng)域延伸檢查活動。
第四條 實施延伸檢查的人員，應(yīng)當是醫(yī)療器械行政執(zhí)法人員、依法取得檢查員資格的人員或者取得本次檢查授權(quán)的其他人員。
檢查人員應(yīng)當保守注冊人、備案人、被檢查單位及個人的商業(yè)秘密。
被檢查單位及個人應(yīng)當對延伸檢查予以配合，不得隱瞞、拒絕、阻撓，提供的相關(guān)文件和資料應(yīng)當真實、完整、準確。
第五條 廣東省藥品監(jiān)督管理局（以下簡稱省局）負責全省第二類、第三類醫(yī)療器械注冊人延伸檢查監(jiān)督管理工作。各地級以上市負責藥品監(jiān)督管理的部門負責本行政區(qū)域第一類醫(yī)療器械備案人延伸檢查的監(jiān)督管理工作。
第六條 延伸檢查可采取現(xiàn)場檢查或線上遠程檢查的方式。
第二章 啟動
第七條 藥品監(jiān)督管理部門在權(quán)限范圍內(nèi)對注冊人、備案人的以下行為、對象必要時開展延伸檢查：
（一）研發(fā)過程委托，如將產(chǎn)品的研發(fā)委托第三方機構(gòu)，注冊人、備案人僅進行驗證、確認等活動；
（二）生產(chǎn)過程委托，如一次性使用無菌產(chǎn)品由供應(yīng)商提供，注冊人、備案人僅進行清洗，初包裝封口等工序；體外診斷試劑僅進行簡單分裝工序等；
（三）倉儲過程委托，如將成品倉儲過程委托給第三方服務(wù)商；
（四）物料供應(yīng)商，如物料生產(chǎn)企業(yè)或銷售企業(yè)、有源產(chǎn)品主板的貼片商等；
（五）服務(wù)供應(yīng)商，如滅菌服務(wù)、冷鏈運輸服務(wù)提供商；
（六）其他需要延伸檢查的活動。
第八條 藥品監(jiān)督管理部門在權(quán)限范圍內(nèi)可以在以下工作的環(huán)節(jié)中啟動延伸檢查：
（一）醫(yī)療器械首次、變更注冊過程中生產(chǎn)質(zhì)量管理體系核查；
（二）醫(yī)療器械首次備案后、變更備案核查；
（三）日常監(jiān)督檢查、飛行檢查、專項檢查、跟蹤檢查等檢查；
（四）投訴舉報、違法違規(guī)行為調(diào)查處置；
（五）醫(yī)療器械不良事件調(diào)查處置；
（六）其他有必要進行的延伸檢查。
第九條 注冊人、備案人有下列情形之一的，藥品監(jiān)督管理部門在權(quán)限范圍內(nèi)可以開展延伸檢查：
（一）投訴舉報或者其他來源的線索表明可能存在產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險的；
（二）檢驗發(fā)現(xiàn)存在產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險的；
（三）醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測提示可能存在產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險的；
（四）對相關(guān)資料真實性有疑問的；
（五）涉嫌嚴重違反質(zhì)量管理規(guī)范要求的；
（六）有嚴重不守信記錄的；
（七）其他需要開展延伸檢查的情形。
第十條 延伸檢查對象在省內(nèi)其他地市的，必要時，省局協(xié)調(diào)延伸檢查對象所在市負責藥品監(jiān)督管理的部門予以配合，可以共同開展延伸檢查。
延伸檢查對象在省外且具備醫(yī)療器械生產(chǎn)、經(jīng)營資質(zhì)的，必要時，提前發(fā)函或電話告知延伸檢查對象所在地省級藥品監(jiān)督管理部門，可以共同開展延伸檢查。
第十一條 開展延伸檢查應(yīng)當制定檢查方案，明確檢查內(nèi)容、時間、人員構(gòu)成、檢查方式和檢查重點等。
必要時，藥品監(jiān)督管理部門可以聯(lián)合公安機關(guān)等有關(guān)部門共同開展延伸檢查。
第十二條 延伸檢查的檢查組應(yīng)當由2名或以上檢查人員組成，檢查組實行組長負責制。根據(jù)檢查工作需要，藥品監(jiān)督管理部門可以請相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覅⒓訖z查工作。參加檢查的人員應(yīng)當簽署無利益沖突聲明和廉政承諾書；所從事的檢查活動與其個人利益之間可能發(fā)生矛盾或者沖突的，應(yīng)當主動提出回避。
第十三條 因檢查工作需要，與被檢查單位及個人的提前溝通協(xié)調(diào)工作，由注冊人、備案人負責。
第三章 檢查
第十四條 延伸檢查依據(jù)《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及其附錄和相關(guān)工作文件進行檢查，重點核查注冊人、備案人與提供產(chǎn)品或服務(wù)的單位及個人之間的質(zhì)量協(xié)議。
第十五條 現(xiàn)場檢查開始時，應(yīng)當召開首次會議。首次會議應(yīng)當由檢查組成員、注冊人、備案人代表及被檢查單位相關(guān)人員參加。內(nèi)容包括確認檢查范圍、落實檢查日程、宣布檢查紀律和注意事項、確定企業(yè)聯(lián)絡(luò)人員等。
第十六條 檢查組應(yīng)當詳細記錄檢查時間、地點、現(xiàn)場狀況等；對發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)當進行書面記錄，必要時收集或者復(fù)印相關(guān)文件資料、拍攝相關(guān)設(shè)施設(shè)備及物料等實物和現(xiàn)場情況、采集實物以及詢問有關(guān)人員等。詢問記錄應(yīng)當包括詢問對象姓名、工作崗位和談話內(nèi)容等，并經(jīng)詢問對象逐頁簽字或者按指紋。
記錄應(yīng)當及時、準確、完整，客觀真實反映現(xiàn)場檢查情況。
第十七條 現(xiàn)場重點檢查質(zhì)量協(xié)議中提供產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容，依據(jù)實際情況重點對設(shè)計開發(fā)過程、生產(chǎn)環(huán)境、工藝流程、生產(chǎn)過程、質(zhì)量管理、儲存運輸條件，與注冊人、備案人銜接的管理過程如文件管理、采購管理等可能影響注冊人、備案人最終產(chǎn)品質(zhì)量安全的因素進行檢查。
第十八條 在現(xiàn)場檢查期間，檢查組應(yīng)當召開內(nèi)部會議，交流檢查情況，對疑難問題進行研究并提出處理意見，必要時應(yīng)予取證。檢查組內(nèi)部會議期間，企業(yè)相關(guān)人員應(yīng)當回避。必要時，內(nèi)部討論的結(jié)果可以在末次會議時向被檢查單位反饋。
第十九條 現(xiàn)場檢查過程中需要抽取成品或其他物料進行檢驗的、需要采取行政強制措施保留有關(guān)證據(jù)的，應(yīng)當由行政執(zhí)法人員按照《行政強制法》《藥品醫(yī)療器械飛行檢查辦法》有關(guān)要求開展。
延伸檢查過程中形成的記錄及依法收集的相關(guān)資料、實物等，可以作為行政處罰中認定事實的依據(jù)。
第二十條 現(xiàn)場檢查時間由檢查組根據(jù)檢查需要確定，以能夠查清事實為原則。特殊情況，經(jīng)組織實施延伸檢查的藥品監(jiān)督管理部門同意后方可結(jié)束檢查。
第二十一條 延伸現(xiàn)場檢查結(jié)束時，應(yīng)當召開末次會議。由檢查組成員、注冊人、備案人及被檢查單位相關(guān)人員參加。內(nèi)容包括檢查組向注冊人、備案人及被檢查單位相關(guān)人員通報現(xiàn)場檢查情況，注冊人、備案人及被檢查單位相關(guān)人員對現(xiàn)場檢查情況進行確認。注冊人、備案人或被檢查單位有異議的，可以陳述和申辯，檢查組應(yīng)當如實記錄，拒絕確認檢查結(jié)果的，檢查組應(yīng)當注明原因。
第二十二條 檢查結(jié)束后，檢查組應(yīng)當撰寫檢查報告。檢查報告的內(nèi)容包括：檢查過程、發(fā)現(xiàn)問題、相關(guān)證據(jù)、檢查結(jié)論和處理建議等。延伸檢查現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)當歸屬至注冊人、備案人。
第二十三條 檢查組一般應(yīng)當在檢查結(jié)束后5個工作日內(nèi)，將檢查報告、檢查記錄、相關(guān)證據(jù)材料等報組織實施延伸檢查的藥品監(jiān)督管理部門。
第四章 處理
第二十四條 根據(jù)延伸檢查結(jié)果，藥品監(jiān)督管理部門可以對注冊人、備案人依法采取限期整改、發(fā)告誡信、約談、監(jiān)督召回產(chǎn)品等相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。風(fēng)險因素消除后，應(yīng)當及時解除相關(guān)風(fēng)險控制措施。
第二十五條 根據(jù)延伸檢查結(jié)果，發(fā)現(xiàn)違法行為需要立案查處的，依職權(quán)直接組織查處或根據(jù)職能分工移交相應(yīng)的部門查處；發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，移送公安機關(guān)查處。
第二十六條 被檢查單位及個人有下列情形之一的，視為注冊人、備案人拒絕、逃避檢查:
（一）拖延、限制、拒絕檢查人員進入被檢查場所或者區(qū)域的，或者限制檢查時間的;
（二）無正當理由不提供或者延遲提供與檢查相關(guān)的文件、記錄、票據(jù)、憑證、電子數(shù)據(jù)等材料的;
（三）以聲稱工作人員不在、故意停止生產(chǎn)經(jīng)營等方式欺騙、誤導(dǎo)、逃避檢查的;
（四）拒絕或者限制拍攝、復(fù)印、抽樣等取證工作的;
（五）其他不配合檢查的情形。
檢查組對被檢查單位拒絕、逃避檢查的行為應(yīng)當進行書面記錄，并及時報告組織實施延伸檢查的藥品監(jiān)督管理部門。
第二十七條 本規(guī)定自2023年9月1日起施行。
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